博创科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性

作者:匿名
时间:2019-12-03 08:26:21
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公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特殊提示:

1.此次发行的股票数量为48,560,000股,占公司总股本的58.2603%。可上市流通的股份实际数量为30,387,500股,占股本总额的36.4577%。

2.限制性股票的流通日期为2019年10月14日星期一(由于2019年10月12日是非交易日,因此将推迟至其后的第一个交易日)。

一、首次公开发行股票及上市后股本变化

(一)首次公开发行前发行的股票概述

经中国证券监督管理委员会《关于批准博创科技有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016年第1889号)批准,博创科技有限公司(以下简称“博创科技”或“公司”)于2016年10月12日发行2067万元普通股(a股),每股发行价格为11.75元。公司的总股本在首次公开发行前为62,000,000股,首次公开发行后为82,670,000股。

(2)上市后股本变化

2018年11月8日,公司2018年第二次特别股东大会审议通过了《公司2018年股票期权和限制性股票激励计划议案(草案)》及其摘要(调整);在2018年11月14日召开的第四届董事会第九次会议上,确定2018年11月14日为首次授予日,向符合授予条件的28个激励目标授予68万股限制性股票。授予的限制性股票将于2018年12月17日上市,之后公司的股本将增至83,350,000股。

截至本公告披露日,公司股本总额为83,350,000股,其中49,240,000股为限售股,占公司股本总额的59.0762%。这次有6名股东解除了股票出售的限制。本次解禁股份总数为48,560,000股,占公司总股本的58.2603%。

二.申请取消股份有限公司出售的业主履行承诺

(一)申请解除股份销售限制的股东在创业板首次公开发行上市招股说明书和创业板首次公开发行上市公告中作出如下承诺:

1.本公司控股股东兼实际控制人朱伟、丁勇、朱伟配偶王晓红、丁勇配偶蒋容止承诺:

主动向公司申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况;自公司股份上市之日起36个月内,公司不会转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司预发行股份,也不会回购其直接或间接持有的公司预发行股份;如果发行人股票在上市后6个月内连续20个交易日的收盘价低于本次发行的发行价格,或者上市后6个月末的收盘价低于本次发行的发行价格,我持有的发行人股票将在上述锁定期届满后自动延长6个月的锁定期;在延长的锁定期内,发行人不会在公开发行股票前直接或间接转让或委托他人管理其持有的股份,也不会在公开发行股票前直接或间接回购其持有的股份。

上述锁定期届满后两年内,我将每年减持发行人股份不超过20%,减持价格不得低于本次发行的发行价格。从公司首次公开发行之日起至上述减持公告之日止,公司有股息分配、股份交付、资本公积转换、资本收益等除息项目的,发行价格应相应调整。上述停工期届满两年后,在我(或我配偶)担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不得超过我直接或间接持有的公司股份总额的25%,我(或配偶)辞职后六个月内不得转让所持股份。

上述锁定期届满后,只有在满足以下条件的前提下才能进行减扣:(1)如果上述锁定期届满而不延长锁定期,相关情况将被推迟;(2)如需赔偿投资者,本人已承担赔偿责任;

如果在上述锁定期到期后减持股份,将提前三个交易日向发行人提交减持原因、减持金额、未来减持计划以及减持对发行人治理结构和持续经营影响的说明,发行人将在减持前三个交易日发布公告。对于本次公开发行前直接或间接持有的公司股份,我将严格遵守我就发行人所持股份流通限制和自愿锁定所做的承诺。在锁定期内,我不会出售本次公开发行前持有的公司股份。如果公司未能履行上述出售股份的承诺,出售股份的收益应上缴公司。

当我减持发行人股份时,我将遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。我不会因为职位变动或辞职而放弃履行上述承诺。

2.持有公司5%以上股份的天通控股有限公司和东方通信有限公司股东承诺:

自行人股自愿上市之日起36个月内,发行人不得转让或委托他人管理本次发行前公司持有的股份,也不得回购本次发行前公司持有的股份。

本公司在本次发行前已发行的股票,在承诺的锁定期届满后,只要符合下列条件,可以减持:(1)上述锁定期届满,锁定期未延长的,应当延期;(2)如公司需要赔偿投资者,公司已经承担赔偿责任;如果在上述锁定期到期后减持股份,将提前三个交易日向发行人提交减持原因、减持金额、未来减持计划以及减持对发行人治理结构和持续经营影响的说明,发行人将在减持前三个交易日发布公告。对于本次公开发行前直接或间接持有的公司股份,公司将严格遵守已作出的限制发行人股份流通和自愿锁定的承诺,在锁定期内不会出售本次公开发行前持有的公司股份;

如果在上述锁定期到期后两年内,公司在本次发行前直接或间接减持公司在发行人所持有的股份,两年内减持的股份总数不得超过公司所持有的股份总数的100%,减持价格不得低于本次发行的发行价格。从公司首次公开发行之日起至上述减持公告之日止,公司如有股息分配、股票交付、资本公积转股权资本等除息项目,发行价格应作相应调整。

公司减持发行人股份时,将执行《公司法》、《证券法》、《中国证监会》和深圳证券交易所的相关规定。

(二)申请解除股份出售限制的公司股东严格履行了上述承诺。公司资金没有非经营性占用,也没有非法担保。

三、解除上市流通安排中的股份出售限制

1.本次限制性股票发行日期为2019年10月14日星期一。

2.解除该限制的股份是公司首次公开发行前发行的部分股份,共有48,560,000股,占公司总股本的58.2603%。

3.本申请书中申请解除股份出售限制的股东人数为6人,其中天通控股有限公司和东方通信有限公司为公司股东,其余4人为自然人。

4.解除股份出售及股份上市流通限制的详情如下:

注1:股东朱伟此次解除了1680万股的限售股,其中700万股质押。这部分股票可以在质押解除后上市流通。

注2:股东朱伟担任公司董事长兼总经理,股东丁永银担任公司副董事长兼副总经理。在任职期间,股份转让不得超过其所持股份总数的25%。

公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露其承诺的履行情况。

四.股份变动

五、保荐机构核查意见

经核实,保荐机构中信证券有限公司认为,该公司的有限责任公司股票上市符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次发行的公司限制性股票数量和流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章及相关规定的要求;解除禁令和限制出售股票的公司股东严格履行了他们在公开发行股票和上市时所做的承诺。截至本审验意见发布之日,本公司已披露了真实、准确、完整的限制性股票相关信息。保荐人不反对公司解除股票上市流通的禁令。

特此宣布。

博根科技有限公司董事会

2019年10月10日

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